ISO14001-2015内审检查表(按条款)

过程与活动

涉及条款

审核方式/检查内容

审 核 记 录

判定

4 组织及其背景

4.1

4.2

4.3

是否确定与其目标和战略方向相关并 影响其实现环境管理体系预期结果的 各种外部和内部因素? 是否对这些内部和外部因素的相关信 息进行监视和评审?

是否确定了环境管理体系有关的相关 方,这些相关方的要求是否明确? 是否对这些相关方及其要求的相关信 息进行监视和评审?

环境管理体系范围,确定环境管理体系 范围是否考虑了:

–各种内部和外部因素;

–相关方的要求;

–组织的产品和服务。 组织是否有环境管理体系的应用范围 不适用本标准的要求的情况,其理由是 否充分?

过程与活动

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判定

4.4

环境管理体系及其过程

–是否确定了环境管理体系所需的过 程?

–是否确定这些过程的相互关系,所需 的输入、输出、资源和职责?

–是否确定过程的运作准则和方法,包 括监事与测量的方法?

–是否针对过程确定了过程预期结果

(过程目标)以及过程风险?

–过程关更如何控制?

–保持形成文件的信息是否充分、适 宜?

–保留确认其过程按策划进行的形成 文件的信息是否适宜?

过程与活动

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判定

5 领导作用

5.1

5.2

5.3

管理者十项职能的实施情况,通过交流 获得整合证据。

环境方针的制定是否开绿组织的战略 目标?

是否体现 2 个承诺,为制定环境目标提 供框架?

如何进行宣贯,通过交流获得实施证 据。

职责和权限,查阅职责和权限是否做出 规定。现场抽查岗位人员是否知道其职 责,履行情况如何?

过程与活动

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6 策划

6.1

6.1.1

6.1.2

6.1.3

是否策划环境管理体系过程? 是否对风险和机遇进行识别,是否策划 控制措施?实施情况如何?是否将风 险的思维融入到组织的过程中?

环境因素的识别与评价,是否考虑:

–变化,包括已计划的或新的开发、 新的或修改的活动、产品和服务;

–异常情况和可合理预见的紧急情况。 查阅环境因素识别与评价的形成文件 的信息。

合规性义务:是否考虑:

–确定并可获取与其环境因素有关的 合规性义务;

–确定如何将这些合规性义务应用于 组织;

–在建立、实施、保持和持续改进其环 境管理体系时,对这些合规性义务加以 考虑。

过程与活动

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判定

6.1.4

6.2

6.2.1

6.2.2

策划措施是否对下列事项起到管理作 用?

–重要环境因素;

–合规性义务;

— 中识别的风险和机会。 如何:

–将这些措施融入并实施于环境管理 体系过程或其他业务过程?

2)评价这些措施的有效性。 策划这些措施时,组织应考虑其可选 的技术方案和财务、运行及经营要求。

环境目标及其实现的策划:

–环境目标的制定

–公司环境目标是否进行分解?建立 部门和岗位目标?

–查目标的实施和检查情况。

过程与活动

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判定

7 支持

7.1

7.1.1

7.1.2

7.1.3

资源: 资源配置情况,通过观察,交流获得资 源配置的实施证据。

是否考虑:

–现有内部资源的能力和约束;

— 需要从外部供方获得的资源。

人员:环境管理体系所需的人员配置是 否满足体系运行的需要,通过交流,查 阅岗位设置情况。

基础设施

–基础设置配置情况:

–生产设备的配置预管理: 查:重要或关键设备的维护预保养实施 证据。现场查看完好情况,是否满足工 序环境的要求。 查:特种设备的定期检定情况。

过程与活动

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7.1.4

7.1.5

过程环境

–现场观察,生产过程环境控制情况。

–关注有特殊环境要求的作业场所的控 制是否符合规定要求。

–测量资源的配置,是否满足测量任务 的需要?

–抽查强制性计量器具的检定实施的证 据。

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过程与活动

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7.1.6

7.2

知识:

–是否确定运行过程所需的知识,以获 得合格产品和服务?

–这些知识应予以保持,通过什么方式 在需要范围内可得到。

–为应对不断变化的需求和发展趋势, 是否考虑现有的知识,确定如何获取更 多必要的知识,并进行更新。

能力:

–是否确定与环境管理体系有关重要的 岗位人员的任职要求?

–抽查:重要岗位人员(部门主管、环 境检验人员、技术工艺人员、关键过程 或特殊过程操作人员)岗位能力评价的 实施证据。

过程与活动

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7.3

7.4

意识:

–现场抽查 3–5 名人员,

–询问:环境方针;相关的环境目标; 他们对环境管理体系有效性的贡献,包 括改进环境绩效的益处;符合环境管理 体系要求的后果。

沟通:

–确定了哪些需要沟通的事项,包括: 内部沟通;外部沟通。

–有哪些沟通的方式?

–抽查:环境管理体系重要事项沟通的 实施证据。

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7.5

形成文件的信息

–形成文件的有哪些?查阅文件清单。

是否:

–标识和说明(如:标题、日期、作者、 索引编号等)?

–格式(如:语言、软件版本、图示) 和媒介(如:纸质、电子格式)?

–评审和批准,以确保适宜性和充分 性?

–文件发放是否办理领用签收手续?

–与环境管理体系有关的外来文件是否 收集?并确认是否是有效版本。

–文件更改是否得到审批?

–作废文件如何控制?

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8、运行

8.1

运行策划和控制: 了解生产工艺及流程:

–运行控制制定了那些准则?

–对污染物排放的控制情况:

l 废水:

l 废气:

l 厂界噪声:

l 固体废弃物:

l 危险化学品:

l 放射性物质:

l 资源能源的消耗情况

l 施加影响的实施情况

过程与活动

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判定

8.2

l 考虑是否需要提供与产品和服务 的运输或交付和交付使用后最终 处置的潜在重大环境影响的信息

应急准备与相应

–确定了哪些应急情况,是否有应急准 备与相应预案。

–是否对应急预案进行培训?查阅培 训实施的证据。

–是否开展了应急演习?查阅实施的 证据。

–查阅应急预案验证的实施证据。

过程与活动

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判定

9 绩效评价

9.1

9.1.1

9.1.2

9.2

9.2.1

9.2.2

监视、测量、分析和评价 确定的监视和测量的对象、方法、时机、 包括测量结果评价方法和时机有哪 些?

合规性评价:

–是否对确定的合规性义务的实施情 况进行了评价?

–查阅评价的实施证据。

内部审核 是否在规定的时间间隔进行内部审核:

内部审核的策划与实施:查实施证据

过程与活动

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判定

9.3

9.3.1

9.3.2

9.3.3

10.1

10.2

10.2.1

管理评审

–是否按照规定的时间间隔开展评审

–评审输入信息是否充分?查阅输入文 件。

管理评审输出:是否包含了:改进 的机会;环境管理体系所需的变更;资 源需求等内容。 查:改进措施实施与验证的证据。

询问如何开展改进活动?

不合格和纠正措施 查:不合格和纠正措施的原因分析、纠 正措施的实施与验证

过程与活动

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判定

10 改进

10.2.2

10.3

查阅不合格及纠正措施的实施证据。

持续改进

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