过程与活动
涉及条款
审核方式/检查内容
审 核 记 录
判定
4 组织及其背景
4.1
4.2
4.3
是否确定与其目标和战略方向相关并 影响其实现环境管理体系预期结果的 各种外部和内部因素? 是否对这些内部和外部因素的相关信 息进行监视和评审?
是否确定了环境管理体系有关的相关 方,这些相关方的要求是否明确? 是否对这些相关方及其要求的相关信 息进行监视和评审?
环境管理体系范围,确定环境管理体系 范围是否考虑了:
–各种内部和外部因素;
–相关方的要求;
–组织的产品和服务。 组织是否有环境管理体系的应用范围 不适用本标准的要求的情况,其理由是 否充分?
过程与活动
涉及条款
审核方式/检查内容
审 核 记 录
判定
4.4
环境管理体系及其过程
–是否确定了环境管理体系所需的过 程?
–是否确定这些过程的相互关系,所需 的输入、输出、资源和职责?
–是否确定过程的运作准则和方法,包 括监事与测量的方法?
–是否针对过程确定了过程预期结果
(过程目标)以及过程风险?
–过程关更如何控制?
–保持形成文件的信息是否充分、适 宜?
–保留确认其过程按策划进行的形成 文件的信息是否适宜?
过程与活动
涉及条款
审核方式/检查内容
审 核 记 录
判定
5 领导作用
5.1
5.2
5.3
管理者十项职能的实施情况,通过交流 获得整合证据。
环境方针的制定是否开绿组织的战略 目标?
是否体现 2 个承诺,为制定环境目标提 供框架?
如何进行宣贯,通过交流获得实施证 据。
职责和权限,查阅职责和权限是否做出 规定。现场抽查岗位人员是否知道其职 责,履行情况如何?
过程与活动
涉及条款
审核方式/检查内容
审 核 记 录
判定
6 策划
6.1
6.1.1
6.1.2
6.1.3
是否策划环境管理体系过程? 是否对风险和机遇进行识别,是否策划 控制措施?实施情况如何?是否将风 险的思维融入到组织的过程中?
环境因素的识别与评价,是否考虑:
–变化,包括已计划的或新的开发、 新的或修改的活动、产品和服务;
–异常情况和可合理预见的紧急情况。 查阅环境因素识别与评价的形成文件 的信息。
合规性义务:是否考虑:
–确定并可获取与其环境因素有关的 合规性义务;
–确定如何将这些合规性义务应用于 组织;
–在建立、实施、保持和持续改进其环 境管理体系时,对这些合规性义务加以 考虑。
过程与活动
涉及条款
审核方式/检查内容
审 核 记 录
判定
6.1.4
6.2
6.2.1
6.2.2
策划措施是否对下列事项起到管理作 用?
–重要环境因素;
–合规性义务;
— 中识别的风险和机会。 如何:
–将这些措施融入并实施于环境管理 体系过程或其他业务过程?
2)评价这些措施的有效性。 策划这些措施时,组织应考虑其可选 的技术方案和财务、运行及经营要求。
环境目标及其实现的策划:
–环境目标的制定
–公司环境目标是否进行分解?建立 部门和岗位目标?
–查目标的实施和检查情况。
过程与活动
涉及条款
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审 核 记 录
判定
7 支持
7.1
7.1.1
7.1.2
7.1.3
资源: 资源配置情况,通过观察,交流获得资 源配置的实施证据。
是否考虑:
–现有内部资源的能力和约束;
— 需要从外部供方获得的资源。
人员:环境管理体系所需的人员配置是 否满足体系运行的需要,通过交流,查 阅岗位设置情况。
基础设施
–基础设置配置情况:
–生产设备的配置预管理: 查:重要或关键设备的维护预保养实施 证据。现场查看完好情况,是否满足工 序环境的要求。 查:特种设备的定期检定情况。
过程与活动
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判定
7.1.4
7.1.5
过程环境
–现场观察,生产过程环境控制情况。
–关注有特殊环境要求的作业场所的控 制是否符合规定要求。
–测量资源的配置,是否满足测量任务 的需要?
–抽查强制性计量器具的检定实施的证 据。
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过程与活动
涉及条款
审核方式/检查内容
审 核 记 录
判定
7.1.6
7.2
知识:
–是否确定运行过程所需的知识,以获 得合格产品和服务?
–这些知识应予以保持,通过什么方式 在需要范围内可得到。
–为应对不断变化的需求和发展趋势, 是否考虑现有的知识,确定如何获取更 多必要的知识,并进行更新。
能力:
–是否确定与环境管理体系有关重要的 岗位人员的任职要求?
–抽查:重要岗位人员(部门主管、环 境检验人员、技术工艺人员、关键过程 或特殊过程操作人员)岗位能力评价的 实施证据。
过程与活动
涉及条款
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判定
7.3
7.4
意识:
–现场抽查 3–5 名人员,
–询问:环境方针;相关的环境目标; 他们对环境管理体系有效性的贡献,包 括改进环境绩效的益处;符合环境管理 体系要求的后果。
沟通:
–确定了哪些需要沟通的事项,包括: 内部沟通;外部沟通。
–有哪些沟通的方式?
–抽查:环境管理体系重要事项沟通的 实施证据。
过程与活动
涉及条款
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判定
7.5
形成文件的信息
–形成文件的有哪些?查阅文件清单。
是否:
–标识和说明(如:标题、日期、作者、 索引编号等)?
–格式(如:语言、软件版本、图示) 和媒介(如:纸质、电子格式)?
–评审和批准,以确保适宜性和充分 性?
–文件发放是否办理领用签收手续?
–与环境管理体系有关的外来文件是否 收集?并确认是否是有效版本。
–文件更改是否得到审批?
–作废文件如何控制?
过程与活动
涉及条款
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审 核 记 录
判定
8、运行
8.1
运行策划和控制: 了解生产工艺及流程:
–运行控制制定了那些准则?
–对污染物排放的控制情况:
l 废水:
l 废气:
l 厂界噪声:
l 固体废弃物:
l 危险化学品:
l 放射性物质:
l 资源能源的消耗情况
l 施加影响的实施情况
过程与活动
涉及条款
审核方式/检查内容
审 核 记 录
判定
8.2
l 考虑是否需要提供与产品和服务 的运输或交付和交付使用后最终 处置的潜在重大环境影响的信息
应急准备与相应
–确定了哪些应急情况,是否有应急准 备与相应预案。
–是否对应急预案进行培训?查阅培 训实施的证据。
–是否开展了应急演习?查阅实施的 证据。
–查阅应急预案验证的实施证据。
过程与活动
涉及条款
审核方式/检查内容
审 核 记 录
判定
9 绩效评价
9.1
9.1.1
9.1.2
9.2
9.2.1
9.2.2
监视、测量、分析和评价 确定的监视和测量的对象、方法、时机、 包括测量结果评价方法和时机有哪 些?
合规性评价:
–是否对确定的合规性义务的实施情 况进行了评价?
–查阅评价的实施证据。
内部审核 是否在规定的时间间隔进行内部审核:
内部审核的策划与实施:查实施证据
过程与活动
涉及条款
审核方式/检查内容
审 核 记 录
判定
9.3
9.3.1
9.3.2
9.3.3
10.1
10.2
10.2.1
管理评审
–是否按照规定的时间间隔开展评审
–评审输入信息是否充分?查阅输入文 件。
管理评审输出:是否包含了:改进 的机会;环境管理体系所需的变更;资 源需求等内容。 查:改进措施实施与验证的证据。
询问如何开展改进活动?
不合格和纠正措施 查:不合格和纠正措施的原因分析、纠 正措施的实施与验证
过程与活动
涉及条款
审核方式/检查内容
审 核 记 录
判定
10 改进
10.2.2
10.3
查阅不合格及纠正措施的实施证据。
持续改进
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